처분 구현 상태
오사카 교환은 온라인 슬롯 참가자에게 법률 및 규정을 준수해야하며, 온라인 슬롯 참가자의 규정에 따라 간과 된 돈의 부과와 같이이를 위반 한 사람들을 훈련 시켰습니다.
| 연도 | 온라인 슬롯 참가자 이름 | 위반 이유 등 | in os 처분 |
(참조) OSE의 측정 |
처리 세부 사항 |
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| 2024/12/16 | Nomura Securities | 자체 계산에 따르면, 2021 년 3 월 계약의 달 (OSE) 및 2021 년 3 월 계약 달 (대상 제품)의 구매 및 판매를 유발 해야하는 일련의 시장 파생 온라인 슬롯 및 애플리케이션에 나열된 2021 년 3 월 계약의 달 (대상 제품)을 OSE의 대상 제품의 시장 가격을 변동시켜야합니다. | 정부 채권 선물 온라인 슬롯 및 정부 채권 선물 옵션은 회사의 자체 계정 (온라인 슬롯 제외 등 교환에 의해 개별적으로 인식되는 온라인 슬롯 제외)을 사용하여 온라인 슬롯에 의해 개별적으로 인식되는 정부 채권 선물 옵션 중단 (3 일) (3 일) | - |  |
| 2024/10/01 | Mitsubishi Ufj Morgan Stanley Securities | 1) 은행 등의 고객 정보 공유 부적절한 공유 등록 금융 기관에 의한 유가 증권 관련 사업 금지를 간과하고 홍보 한 후 금융 상품 온라인 슬롯 계약에 부적절하게 서명합니다 | 거부 | - | |
| 2024/10/01 | Morgan Stanley Mufg Securities | Ginsei와 기타간에 부적절한 고객 정보 공유 | 거부 | - | |
| 2024/03/15 | SBI Securities | 상장 금융 상품과 관련된 구매 계약 행위, Exchange Financial Instruments 시장에서 상장 된 금융 상품의 시장 가격을 변경함으로써 실제 상황을 반영하지 않는 행위가된다는 것을 알고 있습니다. | 거부 | - | |
| 2023/11/30 | Miki Securities | status는 적합성의 원리와 충돌하여 구독이 이루어지고 있습니다. | 거부 | - | |
| 2023/09/28 | Chibagin Securities | ① ① 부화의 원리를 위반하는 장기적이고 지속적인 방식으로 권유가 발생하는 상황; | 거부 | - | |
| 2022/12/20 | SMBC Nikko Securities | 불법 구매 등 상장 주식의 시장 가격을 안정화시킵니다. | 거부 | - | |
| 2022/09/28 | Okanasu shoji | 실제 상황과 다른 자본 적정성 규제 비율 계산 및 자본 적절성 규제 비율이 법률 및 규정 등에 따라있는 상황 | 5 천만 엔 및 시장 파생 온라인 슬롯 (고객 정산 온라인 슬롯 제외, 계약자 계약자가 계산 한 온라인 슬롯 및이 교환에 의해 개별적으로 인식되는 기타 품목) (3 일) (3 일) | 금융 상품 온라인 슬롯 중단 (20 일) | |