폐기 세부 사항을 결정할 때 슬롯 무료
거래 참가자가 법률, 규정 등을 위반하는 행위를 저지르는 경우, 거래소는 내용에 따라 교환 규칙에 따라 조치를 취합니다. 일본 교환 자체 규제 회사는 처분 내용을 결정했으며, 필요한지 여부와 내용물을 결정할 때 다음 17 개의 항목이 고려 사항으로 표시됩니다.
- 위반에 관련된 사람의 의도적 또는 과실의 심각성
- 위반에 관련된 사람들의 범위
- 위반을 저 지르는 배경
- 과거에 비슷한 경우에 처벌을받은 적이 있습니까?
- 과거에 비슷한 사례에 대한 경고를받은 적이 있습니까? 또한 다른 거래 참가자가 처벌을 받았습니까?
- 위탁 교환 시장에 대한 위반의 영향
- 위탁 교환 또는 기타 거래 참가자를 불신 했습니까?
- 위반법 등과의 관계
- 위반 계산
- 시간, 빈도, 크기, 고객 영향
- 거래 참가자를위한 내부 관리 시스템
- 거래 참가자의 자체 청소 효과
- 위반에 관련된 사람과 거래 참가자로서의 책임 인식
- 위반으로 인한 경제적 혜택
- 재발 예방의 효과
- 다른 규제 기관의 처분 상태
- 계약 거래소 및 회사의 조사와의 협력
각 항목에 대한 자세한 정보는 회사의 처분 세부 정보를 결정할 때 다음 사항을 참조하십시오.
| 처분을 결정할 때 (0.1MB) |  |
|---|