슬롯 사이트 구현 상태
실험 상태
다음 회사는 2023 회계 연도에 슬롯 사이트 결과를 알렸다.
| 슬롯 사이트 유형 | 컨텐츠 | 회사 수 |
| 일반 슬롯 사이트 | 이것은 과거의 슬롯 사이트 결과, 행정 검사 결과 및 이전 슬롯 사이트 이후의 일 수를 고려하여 필요한 것으로 간주되는 무역 참가자들이 순차적으로 수행 한 슬롯 사이트입니다. | 21 회사 |
| (모든 공동 검사) 이것은 일본 증권 딜러 협회와 회사와 동시에 한 곳에서 실시 된 슬롯 사이트입니다. |
(19 Company) | |
| (모든 공동 슬롯 사이트) 이것은 다른 거래소와 협력하여 수행 된 슬롯 사이트입니다. |
(8 회사) | |
| 후속 슬롯 사이트 | 이것은 개선 상태를 확인하기 위해 슬롯 사이트에서 발견 된 결함에 관한 개선 보고서를 제출하도록 요청한 거래 참가자의 약 1 년 이내에 수행 된 슬롯 사이트입니다. | 0 Company |
| 특별 슬롯 사이트 | 이것은 다양한 정보를 기반으로 한 슬롯 사이트이며 거래 참가자의 특정 문제에 중점을 둡니다. | 1 Company |
결함 세부 사항
회사가 거래 참가자의 조사 결과로 법률 및 규정을 위반한다는 사실을 알게되면 법률 및 규정을 위반하는 것으로 밝혀졌으며 거래 참가자를 폐기, 경고, 조언 및 요청합니다.
다음은 2023 회계 연도의 경고 상태입니다.
| 문제 | 사례 수 | 그러한 항목의 처분, 경고, 권장 사항 또는 요청 |
| 시스템 위험과 관련된 부적절한 관리 | 13 | 4 |
| 불공정 무역 예방에 관한 부적절한 관리 | 7 | 4 |
| 주문 방지에 대한 양립 할 수없는 관리 | 4 | 2 |
| 기업 관련 정보에 대한 부적절한 관리 | 3 | 1 |
| 계약 교정과 관련된 결함 | 2 | 0 |
| 내부 검사 및 내부 감사와 관련된 결함 | 1 | 1 |
| 거래 규정과 관련된 결함 | 1 | 1 |
| 원장 문서의 이중 | 1 | 1 |
| 어두운 수영장 거래의 차이 | 1 | 1 |
| 교환 등에보고 된 문제에 관한 즉흥 연주 | 1 | 1 |
| 짧은 판매에 관한 부적절한 관리 | 1 | 0 |
| 차등 정착 거래와 관련된 결함 | 1 | 0 |
| 기타 | 1 | 1 |
| Total | 37 | 17 |
거래 참가자 등의 문의에 응답
슬롯 사이트부는 증권 거래와 관련된 법률 및 규정에 관한 거래 참가자 등의 질문에 답변합니다.
2023 회계 연도에 대한이 문의 상태는 다음과 같습니다.
| 카테고리 | 품목 수 |
| 짧은 판매 | 14 |
| 주요 거래 | 9 |
| 국가 교정 | 9 |
| 차이 정산 거래 | 7 |
| 주문 관리 | 7 |
| 구매 및 영업 관리 | 4 |
| 선물 및 옵션 거래 | 4 |
| 보고서 제출 | 4 |
| 시스템 관리 | 2 |
| 법률 책 | 2 |
| 최고의 실행 의무 | 1 |
| 기타 | 8 |
| Total | 71 |
기타 활동 상태
게시 된 "2025 슬롯 사이트 계획"
우리는 2025 슬롯 사이트 정책 및 주요 항목 (3 월 27 일)을 편집하는 슬롯 사이트 계획을 발표했습니다.
2025 년 회계 연도에 기본 정책은 "교환 그룹의 조직으로서의 전문 지식을 보여주는 슬롯 사이트을 구현하는 것", "거래 참가자의 운영 및 자산 모니터링", "위험 기반 접근 방식을 기반으로 한 슬롯 사이트 강화", "거래 참가자를 통해 내부 관리 시스템 강화에 대한 응답". " 1) 불공정 거래 방지와 관련된 거래 관리 시스템의 확립 상태, 2) 2) 시스템 위험 관리 시스템 설립 상태, 3) 고속 거래 활동과 관련된 주문 관리 시스템의 확립 상태 및 4) 최근 몇 년 동안 거래 참가자를 둘러싼 다른 상황에서 검사 중에 밀접하게 모니터링 될 것인지 등을 조사 할 것입니다.
자세한 내용은 아래를 참조하십시오.
개정 된 "거래 참가자를위한 내부 관리 시스템과 관련된 체크 포인트"
"거래 참가자의 내부 관리 시스템에 대한 검사 점"은 슬롯 사이트 주요 항목과 관련된 내부 관리 시스템에 대한 포인트를 편집하는 법률 및 규정에 대한 수정으로 개정되었습니다.
자세한 내용은 아래를 참조하십시오.
정보 교환 회의 개최
우리는 금융 서비스 기관, 증권 및 교환 감시위원회, Kanto Finance Bureau 및 Japan Securities Dealers Association의 검사 및 감독 부서를 담당하는 사람들과 정기적으로 의견을 교환합니다.