슬롯 참가자의 건전성 유지 및 개선

투자자의 명령은 슬롯 참가자 인 증권 회사 등을 통해 슬롯소에 배치되며 슬롯 참가자도 슬롯가 끝난 후 합의 절차에 개입 될 것입니다. 교환 시장의 신뢰를 보장하기 위해서는 슬롯 참가자가 투자자로부터 주문을 올바르게 수락하고 실행하는 것이 필수적입니다.

이러한 이유로, 일본 교환 자체 규제 회사 (이하 "JPX-R"이라고 함)와 도쿄 상품 슬롯소 (이하 "Tocom"이라고 함)는 교환에 대한 슬롯 자격을 부여 할 때 시험을 실시 할 것입니다. 그리고 슬롯 참가자가 법률 및 규정 및 교환 규칙을 준수하여 경영진 또는 재산이 적절한 지 여부에 관계없이 사업을 수행하는 경우, 필요한 경우에는 처분 내용을 결정합니다.

무역 자격 취득 시험

도쿄 증권 슬롯소, 오사카 교환 및 도쿄 상품 슬롯소에서 직접 슬롯하려면 각 슬롯소에 슬롯 자격이 필요합니다. 이 자격을 취득하고 슬롯 참가자가 되려면 공정한 가격 형성에 기여하고 교환 시장의 공공 특성을 고려하여 특정 표준을 충족해야합니다.
특히, 실제 표준에 관한 시험에서 문서 검토 및 청문회 외에도 검토자는 내부 관리 시스템의 수립을 확인하기 위해 자격을 신청하는 회사의 주요 지점을 방문합니다. 인터뷰와 같은 리뷰 (회장, CEO 등).

슬롯 참가자의 시험

jpx-r 및 tocom은 계약, 실행 및 물리적 및 파생 슬롯의 배송 정산과 관련하여 슬롯에 대한 슬롯를 통해 불공평 한 슬롯를 방지합니다. 제자리에, 우리는 시장의 공정성과 신뢰성을 보장하기 위해 노력합니다.

다음은 유형, 방법 및 시험 흐름을 소개합니다.

시험 유형 및 방법

아래 표에서 볼 수 있듯이 "일반 검사", "후속 시험"및 "특별 시험"의 세 가지 검사가 있습니다. 또한 시험 방법에는 "현장 시험"및 "문서 시험"이 포함됩니다.

시험 흐름

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슬롯 참가자에 대한 처분 내용 결정

슬롯 참가자가 당국의 시험 또는 처분으로 인해 법률, 교환 규칙 등을 위반하는 행위를 저지른 것으로 밝혀진 경우, 교환은 내용에 따라 교환 규칙에 따라 조치를 취해야합니다. . 난 여기 있어요.

처리 유형

처분 프로세스

JPX-R

JPX-R은 징계위원회, JPX-R 자문위원회 및 징계, 과도한 수수료를 부과하거나 유가 증권의 구매 및 판매를 중단하거나 슬롯 자격을 취소 할 것입니다 콘텐츠.

for tocom

TOCOM은 자체 규제위원회 (※)의 심의를 바탕으로 이사회의 제재를 결정합니다.

지원 활동

시험 부서와 TOCOM 자체 규제 사무소는 슬롯 참가자의 건전성을 유지하고 개선하기 위해 다양한 활동을 수행합니다. 여기에 일부가 있습니다.

관련 조직과의 협력

우리는 슬롯 참가자의 건전성을 유지하고 개선하기 위해 검사에 관한 정보를 교환하기 위해 관련 조직과 협력하고 있습니다.