징계 행동
OSE는 슬롯 사이트 추천 참가자가 법률 및 규정을 준수하고 법률 및 규정을 위반 한 슬롯 사이트 추천 참가자에 대한 벌금과 같은 벌금을 부과해야합니다.
| 날짜 | 슬롯 사이트 추천 참가자 | 위반 | 징계 조치 | (참조) 규제 조치 | 세부 사항 |
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| 2024 년 12 월 16 일 | Nomura Securities Co., Ltd. | 이것은 회사의 계정에 대한 일련의 시장 파생 상품 슬롯 사이트 추천를 구성하여 다른 사람들이 JGB 선물의 슬롯 사이트 추천가 번성하고 OSE 시장의 가격이 변동을 일으킨다 고 믿는 다른 사람들을 오도 할 가능성이 있습니다.. | JPY JPY 6 천만의 벌금 및 JGB 선물에 대한 회사의 독점 슬롯 사이트 추천 및 JGB 선물 (OSE가 특별히 승인 한 활동 제외) (3 일) | - |  |
| 10 월 01 일 | Morgan Stanley Mufg Securities Co., Ltd. | 정보의 부적절한 공유, 사용 및 관리 | Censure | - | |
| 10 월 01 일 | Mitsubishi Ufj Morgan Stanley Securities Co., Ltd. | (1) 정보의 부적절한 공유, 사용 및 관리, (2) 금융 상품 슬롯 사이트 추천 계약의 부적절한 결론 | Censure | - | |
| 2024 년 3 월 | SBI Securities Co., Ltd. | 상장 된 금융 상품 등의 시장 가격 변동을 일으킬 것이라는 사실을 알면서 금융 상품 교환 시장에서 고객으로부터 상장 된 금융 상품을 구매하는 주문을 받으면 실제 시장 조건과의 인공 가격이 형성 될 것임을 알 수 있습니다. | Censure | - | |
| 11 월 30 일 | Miki Securities Co., Ltd. | (1) 적합성 원칙을 위반하는 권유, (2) 적합성 원칙을 준수하기위한 부적절한 시스템 | Censure | - | |
| Sep. | Chibagin Securities Co., Ltd. | (1) 적합성 원칙을 위반하는 권유는 오랫동안 지속적으로 수행되었으며, (2) 적합성 원칙을 준수하기에 불충분 한 시스템 | Censure | - | |
| 20, 2022 | SMBC Nikko Securities Inc. | (1) 불법 구매 수행 등의 수행 등 상장 주식의 시장 가격을 안정화하기 위해 (2) 슬롯 사이트 추천 스크리닝을위한 통제 환경의 결함, (3) 블록 제안과 관련된 비즈니스 운영에 대한 제어 환경의 부족, (4) 은행과 협력하여 부적절한 운영 | Censure | - | |
| SEP. | Okanasu Shoji Co., Ltd. | 실제 상태를 반영하지 않는 자본 적절성 비율 계산 | 파생 상품 슬롯 사이트 추천 및 JPY 5 천만의 벌금 | 금융 상품 사업 중단 (20 일) | |