슬롯 회사의 자격 유지

가입 관리 부서의 비즈니스 컨텐츠

금융 상품 시장에 나열된 금융 상품은 지정되지 않은 수의 투자자에 의한 투자의 적용을받습니다. 따라서 일본 교환 자체 규제 회사 (이하 "JPX-R")는 주로 투자자 보호의 관점에서 나열된 금융 상품의 자격을 유지하고 개선하기 위해 다음을 사용합니다 다음 작업을 수행 중입니다.

적시 공개 검토

금융 상품 시장이 제대로 작동하려면 투자자가 시장의 공정성과 건전성에 대해 확신을 갖도록해야합니다. 이를 위해서는 유가 증권 등에 적시에 적절한 투자 결정이 제공되는 것이 필수적입니다.

리스팅 관리 부서는 슬롯 회사가 중요한 회사 정보의 공개에 대한 적절성을 보장하기 위해 다음 관점에서시기 적절한 공개 검토를 수행합니다.

기업 코드와 관련된 응용 프로그램

투자자 보호 및 시장 기능을 적절히 구현하는 관점에서, 슬롯 회사는 자신을 금융 상품 시장의 구성원으로 인식하고 적절한 기업 조치를 취해야합니다.
따라서, 도쿄 증권 거래소 (이하 "TSE"라고 함)는 증권 슬롯 규칙의 도쿄 증권 거래소에 나열된 회사에 필요한 기업 행동의 원칙을 "상업 행동 강령"으로 설정했습니다.
"행동 국가"는 슬롯 된 회사가 따라야하는 최소 요구 사항을 명확하게 명시하는 "준수해야 할 것"이며, 나열된 회사에 요구 사항을 명확하게 명시하고 작성해야 할 요구 사항을 명확하게하는 "지연된 문제"입니다. 노력. 그것은 다음으로 구성되며, 당신이 "준수 해야하는 문제"를 위반하면 행동을 취할 것입니다.

슬롯 관리 부서는 주주와 투자자를 보호하고 공정하고 건전한 시장을 실현하기 위해 회사 행동 강령 준수를 검토합니다.

슬롯 회사에 대한 측정

리스팅 관리 부서는 필요한 경우 슬롯 회사의 규칙 위반과 관련하여 슬롯 된 회사에 대해 다음 조치를 구현하여 리스팅 규정의 효과를 보장 할 수 있습니다.
조치를 결정할 때, 슬롯 관리 부서는 슬롯 회사에 자료를 제출하고 상황을 설명하도록 요청함으로써 사실을 확인한 다음 회사는 투자 결정 정보의 중요성, 위반의 내용을 알고 있습니다. 우리는 위반이 저지른 상황, 원인 및 기타 상황을 고려하고 최종 결정을 내릴 것입니다.
특별 통지를 선택 해제하거나 개선 상태 보고서를 제출할 때, 우리는 슬롯 된 회사의 내부 관리 시스템이 제대로 개선되었음을 확인하기 위해 현장 조사를 수행 할 것입니다.

슬롯 회사 등에 대한 조치 목록

슬롯에 관한 검토

투자 자산으로 자격을 잃은 금융 상품이 계속 슬롯 된 경우 투자자에게 예상치 못한 손상을 초래하고 전반적인 금융 상품 시장의 신뢰성을 손상시킬 것입니다.
그러한 상황을 피하기 위해, 슬롯 관리 부서는 유가 증권 슬롯 규정에 따라 투자 속성으로 자격을 상실한 금융 상품이 IF를 상징하는 기준에 따라 다를 가능성이 높다고 결론 지었다 우리는 금융 상품과 관련된 시험을 실시하고 상호의 기준을 충족시키는 것으로 간주되며, 금융 상품을 폐지하기로 결정할 것입니다.

예를 들어, 슬롯 된 주식 증명서 등이 슬롯 기준에 해당되는 경우 투자자 에게이 사실을 알리기 위해 감독 주식으로 지정 될 것입니다. 감독 주식으로 지정된 기간 동안, 슬롯 관리 부서는 슬롯 기준의 적합성을 검토합니다.
슬롯 관리 부서에서 슬롯 된 주식 인증서 등이 슬롯 기준을 충족한다는 것을 알게되면 슬롯을 슬롯하기로 결정합니다. 또한,이를 투자자에게 알려주기 위해 슬롯 주식 등은 슬롯일 전날까지 "재구성 된 주식"으로 지정됩니다.

슬롯 관리 흐름

시장 운영자 인 도쿄 증권 거래소의 슬롯 섹션은 회사 정보 공개와 관련하여 슬롯 회사로부터 슬롯 된 회사로부터 상담을받는 것을 포함하여 슬롯 회사의 회사 정보 공개를 지원할 책임이 있습니다.
반면에, 슬롯 관리 부서는 시장 관리 회사와 무관하며 위에서 언급 한 다양한 슬롯 관리에 관한 자발적인 규정을 담당합니다. 이 자발적인 규제 작업을 수행 할 때는 사실을 확인하기 위해 필요에 따라 슬롯 회사 및 관련 당사자와의 인터뷰를 수행하고 개별 사례를 철저히 고려하거나 검토 할 것입니다.
및 리스팅 관리 부서의 검토 결과는 슬롯 부서에 통보됩니다. 이 알림의 내용에 따라 도쿄 증권 거래소는 슬롯 회사에 대한 조치를 이행합니다.

예방 방지 슬롯 관리