효과를 보장하는 것을 의미
슬롯 머신 공지 사양
도쿄 증권 거래소 (이하 "TSE"라고 함)는 상장 된 회사가 내부 관리 시스템 등을 개선 할 필요가 있다고 생각할 경우, 발행자 인 상장 주식 등을 슬롯 머신 고지로 지정할 수 있습니다.
■ 도쿄 증권 거래소가 상장 된 회사가 다음과 같은 상장 기준 중 하나에 해당 될 수 있음을 인식하고 도쿄 증권 거래소는 상장 된 회사가 위의 항목 중 어느 것도 떨어지지 않는다는 것을 인식합니다.
| 증권 상장 규정 제 601 조, 항목 6 | 통제 주주와의 거래의 건전성 손상 |
| 증권 상장 규정 제 601 조, 항목 10A | 상장 계약서 등 |
| 목록 규정 제 601 조, 항목 19 | 반 사회적 힘의 참여 |
| 목록 규정 제 601 조, 단락 1, 항목 20 | 공익 또는 투자자 보호 |
■ 상장 된 회사가 다음 문제에 속하는 경우
[거짓 진술]
상장 회사가 증권 보고서 등에서 허위 진술을하는 경우 (증권 상장 규정 제 2 조, 항목 30)
[부적절한 의견 등]
인증 된 공개 회계사 등이 상장 된 회사의 재무 제표 등에 첨부 된 감사 보고서 등에 명시되어 있거나 의견을 표현하지 않는다고 명시한 경우.
- 그러나, 그것이 의견으로 표현되지 않았다고 언급되지 않는 한, 성명서는 자연 재해와 같은 상장 회사 또는 범인에 기인 할 수없는 기타 사건에 기인 할 수없는 이유 때문입니다.
■ 도쿄 증권 거래소가 상장 된 회사가 적시 공개와 관련된 조항을 위반한다는 것을 알게 된 경우
■ 도쿄 증권 거래소가 상장 된 회사가 회사 행동 강령의 "준수 할 문제"와 관련된 조항을 위반한다는 것을 알게 된 경우
■ 상장 된 회사가 적시 공개 및 기업 행동 강령과 관련된 개선 보고서를 제출하고 도쿄 증권 거래소는 개선이 개선 및 운영 상태에서 인식되지 않는다는 것을 인식하는 경우
슬롯 머신 공지 주식 지정 후 진행
내부 관리 시스템의 개선 등
일반적인 규칙으로, 상장 주식의 발행인 등의 상장 회사는 슬롯 머신 통지로 지정된 회사는 지정이 통과 된 후 1 년 안에 내부 관리 시스템 등을 올바르게 설정하고 운영해야합니다.
그러나 내부 관리 시스템 등이 지정 후 1 년 후에 제대로 작동하는 것으로 간주되지만 적절하게 운영 된 것으로 간주되는 경우 (적절하게 운영 될 가능성이있는 경우에만), 내부 경영 시스템의 운영 상태 등의 운영 상태 등의 운영 상태 등의 지정이 계속 될 것입니다 명칭 날짜는 결정됩니다 (명칭 날짜부터 업무 연도 말까지의 기간이 3 개월 미만인 경우 비즈니스 연도 이후의 연도 인 경우).
시험 과정
- 슬롯 머신 통지로 지정된 상장 주식 등급의 상장 회사는 지정 후 1 년 직후에 "내부 관리 시스템 확인"을 제출해야합니다.도쿄 증권 거래소는 상장 회사가 제출 한 내부 관리 시스템 확인의 내용을 기반으로 검토를 수행하고 다음과 같이 정보를 처리합니다.
| 내부 관리 시스템 및 운영 체제가있는 것으로 적절하다고 간주되는 경우 | 불특정 (아래에 설명 된 관찰에 따라 주식은 계속 지정 될 것입니다) |
| 내부 관리 시스템 등이 제대로 제자리에있는 것으로 간주되지만 올바르게 작동중인 것으로 간주되지 않는 경우 (작동 중일 가능성이있는 경우에만 | 계속 사양 |
| 내부 관리 시스템 등이 제대로 제자리에있는 것으로 간주되지 않거나 더 이상 올바르게 작동 할 가능성이없는 것으로 간주되는 경우 | 상장 |
- 상장 된 회사가 내부 관리 시스템 확인을 즉시 제출하지 않으면 (아래에 설명 된 두 번째 또는 후속 시험이 마감일 내에 제출되지 않은 경우), 도쿄 증권 거래소가 제출 된 내부 관리 시스템 확인 내용이 명확하게 불충분하다는 것을 인식하는 경우, 내부 관리 시스템의 내용이 명확하게 확립되고 운영되지 않는 것으로 취급 될 것임을 인식합니다.
- 위의 "내부 관리 시스템 등이 제대로 작동하는 것으로 간주되지만 (더 이상 올바르게 운영 될 것으로 예상되는 경우를 제외하고) 슬롯 머신한 통지를 계속하는 데 필요한 내용의 날짜가 계속되면서의 날짜가 계속되었다 (명칭을 계속하기로 한 결정 날짜부터 업무 연도 말까지의 기간이 3 개월 미만인 경우, 비즈니스 연도 이후의 업무 연도입니다). 도쿄 증권 거래소는 상장 회사가 다시 제출 한 내부 관리 시스템 확인 서한의 내용을 기반으로 검토를 수행하고 다음과 같이 정보를 처리합니다.
| 내부 관리 시스템 및 운영 체제가있는 것으로 적절하다고 간주되는 경우 | 지정되지 않은 (아래에 설명 된 관찰 대상은 계속 지정 될 것입니다) |
| 내부 관리 시스템 등이 올바르게 확립되고 운영되는 것으로 간주되는 경우 | 상장 |
- 또한, 위의 선별시기에 관계없이, 슬롯 머신 공지 주식으로 지정된 후에 더 이상 상장 된 회사의 내부 관리 시스템 등이 올바르게 설정되거나 운영 될 가능성이 없다면, 목록은 상장 될 것입니다.
[제 503 조, 단락 5 ~ 7 항, 증권 리스팅 규정, 601 조, 항목 9]
개선 후 평가
특수 공지 주식으로 지정된 상장 회사의 내부 관리 시스템 등이 올바르게 확립되고 운영되는 것으로 간주되지만 회사가 다음 "대상 주식"에 속하는 경우 내부 관리 시스템 등이 적절하게 유지되거나 운영 될 것이라는 높은 위험이있는 것으로 간주되므로 특수 통지는 세 가지 비즈니스에 대한 지정이 계속 될 것이며, 내부적으로 정의 된 상태가 될 것입니다.
내부 관리 시스템 등이 기간 내내 올바르게 설정되고 운영되었음을 확인한 후 지정이 취소됩니다.
주식 대상
■ 비즈니스 연속성과 수익성이 보장되지 않는 경우
-각 시장 범주에 대한 이익 또는 순 자산 금액에 대한 새로운 상장 기준이 충족되지 않은 경우
| 프라임 시장 상장 회사 | ・ 지난 2 년간의 총 이익 금액은 25 억 엔 이상입니다 ∎ 지난 업무 연도 또는 분기 별 회계 기간의 마지막 날 기준으로 적어도 50 억 엔 |
| 표준 시장 상장 회사 | ・ 작년에 대한 이익은 1 억 엔 이상입니다 |
■ 리스팅 유지 보수 표준을 충족하지 않고 개선 기간 내에있는 경우
시험 과정
- 내부 관리 시스템을 보유하고 올바르게 운영되는 것으로 간주되었지만 위의 "주제 주식"에 해당하는 상장 된 회사는 슬롯 머신한 통지 주식으로 지정된 내부 관리 시스템을 다시 제기해야합니다 해).도쿄 증권 거래소는 상장 회사가 다시 제출 한 내부 관리 시스템 확인 서한의 내용을 검토하고 다음 절차를 처리합니다.
(1st and 2nd)
| 내부 관리 시스템 등이 올바르게 확립되고 운영되는 것으로 간주되며 위의 "대상 재고"에 속하지 않는 경우 | 지정되지 않은 |
| 내부 관리 시스템 등이 올바르게 확립되고 운영되는 것으로 간주되지만 여전히 위의 "대상 주식"에 속하는 경우 | 계속 사양 |
| 내부 관리 시스템 등이 올바르게 확립되고 운영되는 것으로 간주되는 경우 | 상장 |
(세 번째)
| 내부 관리 시스템 및 운영 체제가있는 것으로 적절하다고 간주되는 경우 | 지정되지 않은 |
| 내부 관리 시스템 등이 올바르게 확립되고 운영되는 것으로 간주되는 경우 | 상장 |
- 또한, 위의 선별시기에 관계없이, 슬롯 머신 공지 주식이 후속 관찰 대상으로 지정되고 상장 된 회사의 내부 관리 시스템이 올바르게 설정되고 운영되는 것으로 인식되지 않으면 목록은 상장됩니다.
내부 관리 시스템 개발 및 운영 상태 공개 등
슬롯 머신 통지로 지정된 상장 주식의 발행자 인 상장 회사는 지정 1 년 후 내부 관리 시스템 및 운영 상태를 즉시 공개해야합니다.
또한, 슬롯 머신 공지 주식의 지정이 계속되면, 내부 관리 시스템의 상태는 지정이 계속되기로 결정한 날짜 (이 교환이 3 개월 미만으로 계속되기로 결정한 날짜가 마지막 날 이내에 3 개월 이내에 사업을 마치고 나중에 사업과 관련이있는 날짜)를 결정한 날짜가 끝나는 날부터 3 개월 이내에 다시 공개해야합니다.
슬롯 머신주의 주식의 지정이 위의 관찰 대상이되고 계속되면 비즈니스 연속성과 수익성을 향상시키기위한 노력과 내부 관리 시스템 등의 효과적인 개선을 보장하기 위해 진행 상황이 공개 될 것입니다.
[증권 상장 규정 기사 408-3]
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