슬롯 제어 제한
슬롯 파일럿 거래
슬롯 조작 거래에는 슬롯에서 슬롯을 의식적으로 인위적으로 변화시키는 것이 포함되며, 슬롯은 자연 공급과 수요와 다른 사람들을 오도하고 슬롯의 변동을 사용하여 이익을 창출하려고 시도하는 척과 관련이 있습니다. 이러한 조치는 공정한 가격 형성을 방해하고 투자자에게 예상치 못한 손상을 일으킬 것이며, 금융 상품 및 교환법에 의해 금지되며, 위반자는 범죄 요금과 명령을 지불하라는 명령을 제출하는 것이 좋습니다.
슬롯 조작 거래의 예
유행 및 판매 (금융 상품 및 교환법 제 1 항, 제 159 조
팬시 드레싱 및 판매 : 동시에 판매 및 구매 주문이 필요한 거래와 권한을 양도하는 것을 목표로하지 않는 거래
제휴 판매 : 판매자와 구매자가 협력 할 때 위와 동일한 거래
Show-to Ball (제 159 조, 단락 2, 금융 상품 및 교환법 항목 1)
계약을 체결 할 의도가 아닌 명령을 내림으로써 제 3 자 주문을 유도하고 슬롯을 이동하며, 귀하에게 유리한 가격으로 구매 및 판매합니다
참조
최근 슬롯 파일럿 거래의 예는 여기를 참조하십시오.
모니터링 슬롯 거래 모니터링
Japan Exchange 자체 규제 회사는 슬롯 조작과 같은 부당한 거래가 물리적 슬롯 (도쿄 증권 거래소) 및 파생 상품 슬롯 (Osaka Exchange)에서 발생하는지 여부를 확인합니다 증권 및 교환 감시위원회.
이러한 종류의 이니셔티브는 "비즈니스 및 영업 검토"라고하며, 우리 회사는 전용 거래 시스템을 사용하여 슬롯 조작과 같은 불공정 거래로 이어질 수있는 거래 및 주문을 광범위하게 식별 한 다음, 이에 대한 의심되는 것으로 의심되는 거래를 좁히기 위해 상세한 분석을 수행합니다.
불공정 거래로 이어질 수있는 거래
다음은 슬롯 조작과 같은 불공정 거래로 이어질 수있는 거래를 면밀히 지켜보고 있다는 거래 및 주문 유형입니다.
주가 상승을위한 판매
현재 가치는 500 엔이지만, 가능한 한 높은 주식을 팔고 싶은 투자자
① 자체 주문 및 구매 명령 (505 엔의 10 대)을 배치하고 주가를 505 엔으로 이동함으로써 회사는 (회사에 판매하기 위해) 주가를 505 엔으로 상승시킬 것입니다. 또한, 우리는 현재 가격보다 8 엔 508 엔에 대해 10 단위 판매 주문을 배치했습니다.
as 회사와의 거래로 인한 주가 상승을 촉진하면, 제 3 자의 구매 명령이 배치되었으며, 이는 주가가 계속 상승 할 것이라고 잘못 가정했으며 회사는 더 높은 가격 (508 엔)으로 성공적으로 보유 지분을 성공적으로 판매했다고 가정했습니다.
Point = 우리 회사는 불공정 거래로 이어질 수있는 거래로서 자신의 판매 주문을 의도적으로 수정하고 구매 주문으로 인해 주가가 변동하는 모든 행위를 면밀히보고 있습니다.
고객과의 적극적인 거래
현재 가치는 500 엔이지만, 가능한 한 높은 주식을 팔고 싶은 투자자
① 판매 주문과 구매 주문 (100 단위의 500 엔)을 배치하고 주문 (회사에 판매)을 만들어 거래량이 증가 할 것입니다.
② 회사와의 거래로 인한 거래량 증가를 촉진하면, 거래가 주식에 적극적으로 참여하고 있다고 오해 한 많은 제 3자가 주식 가격이 상승했을 때 더 높은 가격 (550 엔)으로 주식을 판매 할 수있었습니다.
point = 우리 회사는 불공정 거래로 이어질 수있는 거래로서 자신의 판매 주문과 구매 주문과 의도적으로 판매량을 증가 시켜서 판매량을 증가시키는 조치를 면밀히보고 있습니다.
불균형 구매 및 판매 대 개인 정보
배송 전 예상 가격은 500 엔이지만 투자자 A는입니다.
① 100 단위의 슬롯 주문과 110 단위의 슬롯 구매 주문을 배치하고 기부금으로 회사에 약속 (회사에 판매 할 수있는 약정)을 제시함으로써 기부금을 505 엔으로 인상하면서 거래량을 인상하면서 (505 YEN으로 공제 가능한 10 단위).
as 회사와의 거래로 인한 주가의 상승을 촉진하면, 제 3 자 명령이 배치되었으며, 주가가 계속 상승 할 것이라고 실수로 생각했으며, 기부금으로 구매 한 10 개 단위가 더 높은 가격 (510 YEN)으로 성공적으로 판매되었습니다.
Point = 우리 회사는 불공정 거래로 이어질 수있는 거래로서 자신의 판매 주문을 의도적으로 수정하고 구매 주문으로 인해 주가가 변동하는 모든 행위를 면밀히보고 있습니다.
가격 인상 후 구매 및 판매
마진 거래의 상환 마감일이 다가 오면 투자자는 이체를 위해 더 높은 가격으로 회사에 구매하고 판매하고 싶어합니다.
① 마감 직전에, 우리는 505 엔, 현재 가격보다 5 엔 5 엔에 대한 10 단위의 구매 주문을 주문하고, 마감 가격을 더 높은 가격 (505 엔)으로 만들고 다음날 기본 가격을 인상합니다.
② 다음 날 기부하기 전에 주문 및 구매 주문 (슬롯 별 100 개 단위) 자체적으로 배치되고 주문은 기부금으로 이루어지며 주문의 구매 및 구매는 인상 된 표준 가격 (505 엔)으로 완료됩니다.
포인트 = 회사와 거래 할 때, 우리는 불공정 거래로 이어질 수있는 거래로 주가를 의도적으로 변동하는 행위를 면밀히보고 있습니다.
쇼 볼
현재 가치는 500 엔이지만, 가능한 한 높은 주식을 팔고 싶은 투자자
① 총 496 ~ 499 엔에 대한 총 400 단위의 "계약을 체결 할 의도가없는 구매 주문 (쇼)"을 배치함으로써 구매자가 지배적 인 것처럼 보이게합니다. 또한, 우리는 현재 가격보다 5 엔, 5 엔 505 엔에 대해 10 단위 판매 주문을 배치했습니다.
a a a의 구매 주문 (선물)을보고 주가가 상승 할 것이라는 오해, 주가가 상승하여 주가가 상승하고 주가가 더 높은 가격 (505 엔)으로 성공적으로 판매되었습니다.
③ 불필요한 구매 주문 (쇼 볼)을 취소하십시오.
point = 우리 회사는 불공정 거래로 이어질 수있는 거래로서 계약을 내릴 의도가없는 주문 중 "명령 (표시)을 면밀히보고 있습니다.
배달 전 볼 쇼
기부 전 현재 가격에 대한 추정 가격은 500 엔이지만, 가능한 한 자신의 지분을 팔고 싶어하는 투자자입니다.
① 기부를하기 전에 계약을 체결 할 의도가없는 100 대의 슬롯 구매 주문 (Show-to)을 배치함으로써 현재 가격에 대한 예상 가격은 505 엔으로 인상됩니다. 또한, 우리는 원래 예측 가격보다 505 엔, 5 엔에 대한 10 단위 판매 주문을 배치했습니다.
② 타사 구매 명령이 슬롯과의 주가 (쇼 타르 토)가 배치된다는 오해를 당했을 때, A의 슬롯 구매 주문 (쇼 타토)에서 예상 가격 인상이 상승하고 슬롯 가격이 상승한 주가가 상승하기 직전에 기부금이 취소되기 직전에 오해를당했습니다.
더 높은 가격 (505 엔)으로 기부금으로 보유한 주식을 확정했습니다.
point = 우리 회사는 "계약을 체결 할 의도가없는 주문의 명령 (표시)"을 면밀히보고 있거나 예측을 의도적으로 불공정 한 거래로 이어질 수있는 거래로 현재 가격을 변동하고 있습니다.
특별 쇼 볼
타사 구매 주문 (현재 가격 500 엔, 현재 가격 505 엔에 대한 예측)으로 인해 주가가 상승 할 것으로 예상되는 반면, 투자자 A는
① "계약의 의도없이 특별 제안 주문 (특별 쇼)의 100 개를 배치함으로써, 예상되는 종가 가격은 현재 가격과 동일하게 500 엔으로 떨어졌으며, 주가가 마감 상태에서 상승하지 않는 것처럼 보이고, 주가는 제 3자가 구매하고 판매하는 것처럼 보이며, 현재 가격으로 구매하고 판매하는 것처럼 보이는 것처럼 보입니다 (500 yen).
② 결산 직전에, 원치 않는 판매 주문 (특별 쇼 볼)의 수량을 100 대에서 10대로 수정하여 현재 가격에 대한 예상 종가는 다시 한 번 505 엔으로 증가했습니다.
우리는 이전에 더 높은 가격 (505 엔)으로 500 엔으로 구입 한 10 대를 성공적으로 판매했습니다.
point = 우리 회사는 "계약 (특별 쇼)을 만들기위한 의도가없는 주문에 대한 주문을 면밀히보고 있습니다.
슬롯 파일럿 거래 FAQ
우리는 슬롯 조작 및 인공 슬롯 형성에 대한 자주 묻는 질문을 소개 할 것입니다. 내부자 거래와 관련하여 궁금한 점이 있으면 아래 링크 페이지를 참조하십시오.
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Q1.
슬롯 제어
슬롯 조작은 무엇을 의미합니까? -
A1.
회의 조작, 금융 상품 및 교환법 제 159 조 (이하 "금융기구 및 교환법")에 의해 금지되면 주로 다음 조치를 나타냅니다.
- 다른 투자자들이 상장 된 증권을 구매하고 판매하기를 원하는 상황을 창출하기 위해 다른 투자자가 상장 증권을 적극적으로 거래 할 수 있도록 일련의 구매 및 판매를 수행 할 수 있습니다. 또한, 상장 된 증권의 슬롯 가격이 동일한 목적으로 변동하게되는 일련의 구매 및 판매를 수행합니다.
- 거래를 오도함으로써 거래 상황에 대해 다른 투자자들에게 오해를 일으킬 목적으로 권리 양도 또는 다른 사람과 거래 (친숙한 판매)와 거래 (친숙한 판매)와 거래 (친숙한 판매)를 목표로하는 (멋진 판매) 거래 (멋진 판매)를 수행합니다.
슬롯 조작과 관련된 과거 사건은 도쿄 증권 거래소에 등록 된 주식 인 Cats Co., Ltd.에 관한 것입니다 (2004 년 8 월 증권 거래 감시위원회의 활동).
전 대통령 A, B 대통령 B, 회사 C, 회사 임원 D 및 기타 2 명의 다른 회원을 포함하여 총 6 명의 회원이 회사의 주식 증명서가되기위한 음모
- 2001 년 6 월 4 일부터 2001 년 7 월 18 일까지 증권 회사를 통해 회사의 이름으로 2001 년 6 월 4 일부터 2001 년 7 월 18 일까지 높은 주가를 창출하고 주식 증명서의 구매 및 판매를 유도 할 목적으로
a) 주식 인증서의 총 약 2,450 만 주가 연속 슬롯 주문 또는 고 한도 명령으로 구매되며 주식 증명서의 약 147 만 주를 구매합니다.
ロ 大量の下値買注文を入れて下値を支えるなどの方法により、同株券合計約21万株の買付けの委託を行い、その株価を3,290円から3,970円まで高騰させるなど、いわゆる株価の変動操作等を行うとともに、 - 주식 증명서가 주식 증명서의 상황에 대해 오도하는 것과 같이 주식 증명서가 판매되고 판매되고 있다는 것을 오해하게하는 목적.
A.C. 회사는 Doujin과 별도로 동일한 주식 증명서의 약 580,000 주를 구매 한 다음 권리를 양도하지 않는 의상을 구매하고 판매합니다.
b. C의 한 사람은 C의 판매 또는 구매와 동시에 같은 주식의 총 350,000 주를 사전에 판매 한 다음 회사에 익숙한 방식으로 주식 증명서의 판매 또는 구매를 사전에 판매했습니다.
결과적으로, A는 3 년 징역형, 5 년 정지, 약 3 억 3 천만 엔 (도쿄 지방 법원, 2005 년 3 월 11 일), B, C 및 D는 2 년 징역형, 4 년 정지 및 약 3 억 3 천만 엔드 (2005 년 2 월 8 일)를 선고 받았다.
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Q2.
구매
주식은 상한을 따르는 한계 가격으로 구매되면 주가가 상승하면 슬롯에 의해 통제 될 것인가? -
A2.
상한 가격을 따르는 구매에 의해 슬롯이 조작되는지 여부를 결정할 수는 없지만, 우리 회사는 이러한 유형의 구매가 반복되지 않았는지 여부, 회의 종료 직전에 집중되어 있는지 여부, 수량이 유동성과 특성을 고려하는지 여부와 같은 지점을 반복하지 않았는지 여부를 포괄적으로 분석합니다.
상한 가격을 따르는 구매는 슬롯 조작이 의심되는 일반적인 유형의 거래 중 하나이며, 보유한 증권의 평가 가치를 높이기 위해 가격이 의도적으로 조작 된 경우에 나타난 경우.
그러므로 그러한 구매가 이루어지면 주문 및 실행 형식의 문제를 확인하고 증권 회사를 통해 이러한 주문을 한 사람의 가격 조작 이유가 있는지 확인합니다.
슬롯 조작으로 의심되는 다음 유형의 거래는 유가 증권 및 거래소의 불공정 거래 특별 소위원회 (1992 년 1 월 20 일)에 대한 중간 보고서에서 지적되었습니다.
- 예약이 접수되기 전에도 전날의 종가보다 높은 한도 가격으로 구매 주문을 설정합니다.
- Zaraba의 징후를보고, 그들은 가장 최근의 가격보다 높은 순서 구매 주문을 배치하거나 구매 주문에 대한 나머지 제한 주문을 변경합니다.
- 시간이 지남에 따라 1 엔 단위로 한도 주문으로 구매 주문 설정.
- 비교적 높은 가격으로 의상을 사고 판매합니다.
- 구매 한도를 주문하여 주가 하락을 중지하기 위해 구매 및 판매.
- 우리는 슬롯의 상승에 따른 반복 구매 및 기타 구매를 계속할 것입니다.
- 슬롯 참여율 상태
- 종가 가격 근처의 참여 상태, 가장 중요한 날
- 하루에 같은 주식의 구매 및 판매의 반복 상태
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Q3.
마감 가격 관련
회계 연도 종료 인 3 월 31 일에 마감 가격을 구매하면 증권 회사로부터 경고를 받았습니다. 이것이 슬롯 제어일까요? -
A3.
종가 가격은 상장 회사의 주식을 평가하는 데 사용되는 가격이므로 공정하게 형성되는지 여부는 더 중요한 것으로 인식됩니다.
이러한 이유로, 마감 가격이 마지막 가격보다 높은 것으로 보이면, 증권 회사는 특정 주문으로 인해 마감 가격이 더 높는지에주의를 기울입니다.
Of course, not all purchases at the closing price fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall falling is shown in A1, if a particular person makes repeated purchases to increase or support the stock price fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall falling fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall falling fall fall fall fall fall falling fall fall fall fall falling fall fall fall fall falling fall fall fall fall falling fall fall fall fall falling fall fall fall fall falling fall fall
또한, 3 월 31 일 (및 각 분기 말), 회계 등의 많은 상장 회사의 회계 연도 말, 회계 등의 주요 주주 또는 대공 보유자는 발행 회사의 주요 주주 또는 대공 보유자가 보유한 주식의 평가 가치를 높이기 위해 인센티브를받을 수있는 위치에 있습니다.
이러한 이유로 회계 연도 말에 종가 가격에 더 많은주의를 기울입니다.
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Q4.
제휴 판매
주식의 경우, 나는 X Day에 기부하고 "내 자신의 판매 - 지인에서 구매를 X+1 일에 기부 한 것"이지만 금융 및 무역 법에 따라 금지 된 좋은 거래입니까? -
A4.
이것이 매치업 판매인지 여부는 아는 사람과 함께 음모가 미리 수행되었는지 여부와 다른 투자자들이 명령 및 계약의 형태에 따라 거래가 호황을 누리고 있음을 오해하게하는 것으로 간주되는지 여부에 의해 결정됩니다.
이러한 이유로, 양 당사자가 같은 증권 회사에서 구매 및 판매하는 경우, 증권 회사는 주문을받을 때 구매 및 판매의 목적을 점검하고, 그러한 고객이 그들 사이에 반복적으로 거래되지 않았거나, 구매 또는 판매 후에도 주가에 의도적 인 참여가 없음을 경고합니다.
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Q5.
실제 슬롯 형성
나는 "인공 슬롯 형성"이라는 용어를 들었지만 슬롯 조작과 다른가요? -
A5.
슬롯 조작이 발생하기 전에 슬롯 조작을 방지하기 위해 금융 서비스 제 38 조에 규정 된 규정은 증권 회사에 대한 행동에 대한 규정이 "인공 슬롯 형성"과 관련된 구매 및 판매에 금지되어 있습니다.
구체적으로, 증권 회사의 경영진과 직원은 유가 증권의 슬롯 가격을 변경하거나 고정 할 목적으로 구매 및 판매를 할 수 없으며 증권의 슬롯 가격이 유가 증권의 슬롯 가격이 유가 증권의 슬롯 가격을 변동 시키거나 고정 할 의무를 고객에게 증권을 구매하거나 판매 할 의무를 맡을 수 없습니다.
이 경우 슬롯 조작과 달리, 다른 투자자의 구매 및 판매를 유도하는 목적은 필요하지 않으며, 마진 거래, 새로운 주식의 발행 가격 등을 유리한 가격으로 구매 및 판매 및 의도적으로 판매하고 형성하는 것이 금지되어 있습니다.
인공 슬롯의 형성과 관련하여 지금까지 발생한 행정 제재는 증권 회사가 2 개월 동안 구매 주문을 위임하고 집행했으며, 고객이 이전 주가보다 높은 순서를 구매하고 판매하고 있음을 인식하고,이 주식의 주식을 판매하고 있음을 인식하고,이 주식의 주가를 인식 함으로써이 주식의 주식을 판매하고 있음을 인식했다.
결과적으로, 증권 회사는이 고객으로부터 주문을받은 지점의 주식 증명서 구매 및 판매와 관련하여 2 주 동안 계약 운영을 중단했습니다.
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Q6.
쇼 볼
"공을 표시"는 무엇을 의미합니까? -
A6.
a "showa"는 구매 주문 또는 판매 주문으로, 다른 투자자들이 슬롯이 자연스럽게 형성되었음을 오해하고 거래를 구매하고 판매하도록 유도하기 위해 다른 투자자들을 초대 할 의도가 아닌 구매 주문 또는 판매 주문입니다.
이 목적을 위해 명령을 내리는 경우, 금융 서비스법 제 159 조, 항목 1 항목 1에 해당 할 수 있습니다 (슬롯 가격을 변경 해야하는 일련의 구매에만 명령을 내리는 행위 포함).
증권 및 교환 감시위원회가 웹 사이트에 있습니다증권 회사에 대한 권장 사항 (인공 슬롯 형성)에 대한 추가 설명쇼를 결정하기위한 다음 요소가 표시됩니다.
- 판매 주문 (판매)이 작성된 직후 모든 구매 (판매) 주문이 취소되었습니다.
- 한도 주문 가격 범위와 주문 수량은 구매자 (판매 이사회)를 두껍게 보이게하고 다른 슬롯 참가자의 구매 (판매) 주문을 유치하는 효과가 있습니다.
- 위의 행동을 계속하십시오.
- 배우의 일반적인 거래 규모로 인해 과도한 주문이 있습니다.
- 하룻밤 동안 공없이 일일 사업을 수행하는 사람은 구매 주문을하지 않습니다.
인터넷 거래의 진전으로 인해 개별 투자자가 자신의 호의를 보여준 사례의 수가 증가했습니다. 개별 투자자가 페널티를 지불하고 페널티를 지불하도록 요청받은 경우는 다음과 같습니다.
개인 투자자가 약 한 달에 관여했습니다.
- 마지막 순간 계약 가격 이상의 가격으로 판매 주문을 주문하고 판매자가 두껍게 보이도록하여 타사 판매 주문을 유치합니다.
- 제 3 자 판매 주문으로 인해 주가가 떨어지더라도 타사 판매 주문으로 구매하고 수익성있는 가격을 만드십시오.
- (1) 그 직후에 배치 된 판매 주문을 취소하는 동안 구매 주문은 마지막 순간의 계약 가격보다 낮은 가격으로 배치되며 구매 주문을 두껍게 보이게함으로써 타사 구매 주문을 유치합니다.
- 타사 구매 주문으로 인해 주가가 상승했을 때, 우리는 타사 구매 주문에 유리한 가격으로 판매하는 것과 같은 거래를 반복적으로 수행했습니다.
그러한 법이 "쇼 오프"방법을 사용하여 사용되었다는 결정의 결과로, 금융 서비스 기관은 개인 투자자에게 추가 요금을 159 만 엔의 추가 요금을 지불하도록 명령했습니다.
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Q7.
짧은 판매
마진 거래를 사용하여 10,000 주 (100 대)의 판매 주문을 계획하고 있습니다. 우리가 5,000 주 (50 대)를 두 개의 주문으로 나누고 주문을하는 경우 짧은 판매 규정 (가격 제한)에서 면제됩니까? -
A7.
개별 투자자가 마진 거래를 판매 할 때, 판매량이 50 단위 미만인 경우 짧은 판매 가격 규칙은 짧은 판매 가격 규칙에서 면제되지만이 "판매량"은 개인 투자자가 한 순서로 주문한 수량입니다.
이 경우, 주문 시간이 다른 경우에도 같은 가격으로 50 단위로 분할하여 동일한 주식을 단순히 분할하여 단순히 주문하는 경우, 주문의 특정 내용에 따라, 주문 시간이 다르더라도 다른 주문으로 간주 될 수 없으며 가격 규칙의 제한에 해당하지 않습니다.
또한, 증권 회사는 고객이 가격 제한을 피하기 위해 의도적으로 50 개 미만의 주문을 분열하고 주문한 경우에도 가격 제한 (금융 기업에 대한 포괄적 인 감독 지침 등)에서 면제 될 것으로 예상되는 판매에 해당하지 않는다는 사실을 고객에게 전적으로 알릴 필요가있다. 1) 3 (a).
가격이 50 대 미만의 슬롯 주문 및 50 대 미만의 제한 주문과 같은 가격이 다른 경우, 앞면의 50 대 및 대규모 마감 주문과 같은 주문이 한 명령으로 배치되면 가격 규칙은 별도의 주문으로 가격 규칙에서 면제됩니다.
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Q8.
팽창 된 주문
"팽창 된 주문"이란 무엇입니까? -
A8.
오후 세션이 끝날 때 정지 할 수있는 주식의 경우, 소위 "팽창 된 주문"은 더 큰 할당을 받기 위해 계약을 맺지 않는 수량 순서를 배치하는 것입니다.
팽창 된 주문은 공급과 수요 관계를 왜곡하고 슬롯 공정성을 방해 할 수 있으며, 정지 할당 당시 할당 된 수량이 더 이상 다른 투자자에게 할당되지 않기 때문에 투자자들 사이의 공정성을 방해 할 것입니다.
우리 회사는 실제 수요에 따라 공정한 할당을 달성하기 위해 확립 된 정지 할당 시스템을 오용하며, 특히 증권 회사가 자체 명령에 따라 팽창 된 명령을 내릴 때, 거래 참가자 규제의 42 조에서 제공되는 거래의 신뢰 규칙을 위반하는 행위를 고려합니다. .
또한, 구매 및 매각 된 수량을 초과하는 주문을 한 투자자의 명령이 완료되었다고 가정하면, 이는 투자자가 주문을받을 수없는 상황으로 이어질 수 있으며,이 거래는 위험 관리의 관점에서 거래를 통해 주문을 위임하는 문제입니다.
이러한 이유로, 증권 회사는 고객의 주문이 주문이 팽창하는지 여부에 대해주의를 기울이고, 주문 수량이 고객의 정상 주문 수량과 금액보다 상당히 높는지, 또는 주문 수량이 갑자기 순서를 기준으로 고객의 순서를 기반으로 한 순서를 기준으로, 순서가 순서가 지정되었는지 여부와 순서가 상대적으로 증가했는지 여부를 확인합니다 판매됩니다.
그러나 보유한 자산 범위 내의 구매 주문 또는 보호 된 예금 또는 사전 주식 범위 내에서 판매 주문이 있더라도 주문이 주식을 더 많이 할당하여 계약을 맺지 않으려는 경우, 주문은 불화 주문의 범위에 따라 떨어집니다.
따라서 증권 회사는 고객에게 고객에게 전액을 기꺼이 실행할 의사가 있거나 주문이 팽창되지 않았 음을 확인하도록 요청할 수 있습니다.
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Q9.
소문의 확산
소문의 확산은 무엇을 의미합니까? -
A9.
소문의 보급은 사실이나 유가 증권의 구매 및 판매에 대한 합리적인 근거가없는 정보와 다른 정보의 확산을 말하고 증권의 슬롯 가격을 변동시키는 데 도움이됩니다.
최근에 상장 회사, 증권 슬롯 등에 대한 정보가 인터넷 게시판, 대화방, 뉴스 레터 등에 "이상한"것으로 생각되는 경우가 많았습니다.
이러한 행동은 금융 상품 및 교환법에 의해 금지 된 소문의 확산을 위반할 수 있습니다.
또한,이 정보는 종종 흥미로운 방식으로 게시되거나 혜택을 누릴 수있는 방식으로 게시되며, 그러한 정보를 기반으로 투자 결정을 내리면 경우에 따라 예상치 못한 손해가 발생할 수 있습니다.
따라서 투자 결정을 내릴 때 인터넷에서 유포되는 정보를 신뢰할뿐만 아니라 증권 보고서 및 상장 회사의 게시 된 자료를 사용하여 진실과 허위를 확인하는 것이 가장 중요합니다.
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Q10.
소문 확산의 예
소문이 퍼지는 몇 가지 예가 무엇입니까? -
A10.
증권 교환 감시위원회 (2002 년 11 월 29 일)에 의해 고발 된 다음 사례는 다음과 같습니다 (2003 년 8 월 증권 및 교환 감시위원회의 활동에서).
a는 슬롯 가격을 이전에 구매 및 판매를 장려하는 허위 이메일을 보내서 온라인으로 주식 인증서를 채용 한 회원에게 슬롯 가격을 변경하려고 시도했습니다.
그래서 우리는 "회사의 존재를 결정할 나쁜 소식이 있으므로 내일 기부와 함께 판매 주문을하십시오"와 같은 10 명의 회원에게 허위 이메일을 보냈습니다. 다음날 우리는 나쁜 소식이 거짓이라고 말하면서 구매를 지시하는 이메일을 보냈습니다.
이로 인해 주가가 상승했을 때 그가 보유한 12 개의 주식에 대해 판매하여 수십만 엔의 이익을 얻었습니다.
돈을 잃은 회원 투자자의 정보는 유가 증권 및 교환 감시위원회로 보내졌으며 사건이 공개되었으며, 재판의 결과로 A는 30 만 엔, 약 360,000 엔의 추가 금액이 추가로 완화되었습니다.
불공정 무역 예방을위한 지침
우리는 일본 교환 자발적 규제 기업이 재무 주식의 인수 및 금융 주식 거래와 같은 다양한 상황에서 주로주의를 기울여 슬롯 조작 규정의 목적에 따라 적절히 거래 할 수 있다는 행위를 편집했습니다.