내부자 슬롯 커뮤니티

내부자 슬롯 커뮤니티는 회사 내부자와 같은 투자 또는 직책을 통해 투자 결정에 크게 영향을 미칠 수있는 미공개 회사 정보에 액세스 할 수있는 시도입니다. 그러한 슬롯 커뮤니티는 금융 상품 및 교환법에 따라 금지되며, 위반자는 증권 및 교환 감시위원회의 행정 통화 벌금 지불 명령에 대한 형사 기소 또는 권고의 대상이됩니다..

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내부자 슬롯 커뮤니티 모니터링

현금 시장 (도쿄 증권 슬롯 커뮤니티소) 및 파생 상품 시장 (Osaka Exchange)에서 내부자 슬롯 커뮤니티를 확인하기 위해 일본 교환 규정 (JPX-R)은 주식 발행에 대한 정보와 같은 투자 결정에 영향을 줄 수있는 모든 회사 정보 (자료 사실)에 대한 매일 분석을 수행하고 있으며, 내부자 및 재정적 인 결과를 얻었습니다 증권 및 교환 감시위원회에보고됩니다.

이 접근법은 "시장 감시"라고합니다.

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내부자 슬롯 커뮤니티 방지

내부자 슬롯 커뮤니티를 방지하기 위해 상장 회사는 다음을 완전히 확인해야합니다.

투자 결정에 중대한 영향을 미치는 기업 정보를 적시에 공개합니다
미공개 회사 정보가 다른 사람에게 유출되지 않거나 부적절하게 사용되지 않도록 내부 시스템을 설정하십시오
임원과 직원이 내부자 슬롯 커뮤니티 규정의 중요성과 내용을 완전히 알고 있는지 확인하십시오

임원 또는 직원의 내부자 슬롯 커뮤니티 시장에서 회사의 주식에 대한 신뢰를 부여하고 회사의 이미지를 심각하게 손상시켜 회사 규정 준수 관점에서도 위의 세 포인트의 중요성에 대한 적절한 인식을 가져야합니다..

상장 회사는 자신의 임원 및 직원과의 주식 슬롯 커뮤니티 및 기업 법으로 자신의 주식을 인수하는 것과 같은 증권 시장과 관련된 다양한 활동과 관련하여 법률 및 규정에 대한 충분한 지식을 갖도록 요청할뿐만 아니라 최근 상황을 기준으로 인사이더 슬롯 커뮤니티를 방지하기위한 더 높은 수준의 정보 관리를 보장합니다..

최근 내부 슬롯 커뮤니티 사례에 대한 자세한 내용은 아래 페이지를 참조하십시오.

금융 상품 및 교환법 (Securities and Exchange Surveillance Commission 웹 사이트, 일본어 만)에 따른 행정 통화 페널티 주문에 대한 권장 사항을 초래 한 사례.

JPX-R은 내부 규칙의 공식에 대한 설문 조사 결과를 발표했습니다.

내부자 슬롯 커뮤니티 문서 (일본어 만 해당)

JPX-R은 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 정기적 인 Sewars를 보유하고 요청 시사회 교육 강사를 파견합니다 (일본어로만).

불공정 슬롯 커뮤니티 방지를위한 교육 활동

"Kompura-kun"( "Mr. Compliance") 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 대한 Q & A (일본어 만 해당)

중지 (일본어 만 해당)

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내부자 슬롯 커뮤니티 FAQ

우리는 JPX-R에 의해받은 질문 목록을 작성했습니다. 이러한 FAQ는 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 관한 주요 포인트에 대한 일반적인 논의이며, 다른 사례에 따라 다른 결론에 따라 다른 결론에 따라 달라질 수 있습니다. 규정 또는 도덕 표준.

또한, 금융 서비스 기관과 증권 슬롯 커뮤니티 감시위원회는 실제 구현 문제와 관련하여 법률 및 규정 해석을위한 내부자 슬롯 커뮤니티 규정 및 지침의 기본 내용에 대해 Q & A를 게시했습니다.

내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 대한 Q & A (FSA 웹 사이트, 일본어 만 해당)

Q & A as Market Salipulation 아래 페이지에서 Fonud가 될 수 있습니다.

무료 슬롯 사이트 조작

참조

내부자 슬롯 커뮤니티에 대한 자주 묻는 질문 (0.3MB) (일본어 만)

위의 PDF의 대부분의 FAQ는 아래 영어로 찾을 수 있습니다.

내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따른 사람

Q1. 상장 회사의 임원 (직원)에 의한 슬롯 커뮤니티 나는 회사의 주식을 구매하거나 판매 할 때 무엇을 조심해야합니까?

A1. 주식에 대한 투자는 합법적 인 경제 활동이며, 상장 회사의 임원과 직원이 회사의 주식을 구매하고 판매하는 것이 가능합니다.

미공개 재료 사실을 알고 있는지 확인하십시오.
(그렇다면 물질적 사실이 공개 된 후 슬롯 커뮤니티를 수행하십시오.)
당신이 아는 정보가 미공개 자료 사실인지 판단하기가 어려운 경우, 예를 들어 회사 주식 슬롯 커뮤니티를 관리하는 부서를 확인하십시오..
회사 주식 슬롯 커뮤니티에 관한 내부 규칙이있는 경우 내부 규칙을 따르고 필요한 경우 슬롯 커뮤니티 전에 규정 된 절차를 수행하십시오..

Q2. 상장 회사의 임원 (직원) 인 친척 나는 상장 된 회사의 임원 (직원)이있는 친척이 있습니다.: A2. 상장 된 회사의 임원과 직원은 "회사 내부자"로 간주됩니다. 따라서 친척은 동일하게 고려 될 것입니다. 그 친척의 물질적 사실, 내부자 슬롯 커뮤니티를 구성하기위한 요구 사항이 충족되지 않기 때문에 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 위반하는 것이 아닙니다.

Q3. 상장 회사의 임원으로 사임 후 슬롯 커뮤니티 나는 4 개월 전까지 상장 회사의 임원이었고, 이제는 재정적 필요로 인해 사임 이후에 보유한 회사의 주식을 판매하고 싶습니다.: A3. 회사 내부자였던 사람은 1 년 동안 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 받는다. a 정보 수신자는 회사 내부자 가이 사실을 알게되면 "재무 요구"와 같은 구매 또는 판매 동기는 무역이 내부자 슬롯 커뮤니티를 구성하는지 여부와 관련이 없습니다..

Q4. "장교"의 의미 내부 슬롯 커뮤니티 규정과 관련하여, "임원"은 슬롯 커뮤니티 보고서 (금융 상품 및 교환법 제 163 조)와 단기 슬롯 커뮤니티 이익을 반환하도록 "임원"을 요청할 수 있다는 규칙이 있습니다 (제 164 조).: A4. Financial Instruments and Exchange Act의 항목 1, 항목 1, "장교"의 정의는 다음과 같이 읽습니다.

내부 슬롯 커뮤니티 규정에 따른 "장교"의 정의는 일반적으로 제 21 조의 정의와 동일하다고 간주됩니다. 이는 임원과 고문 (Sōdanyaku 및 Komon)이 "임원과 고문의 정의에 포함되지 않습니다.

Q5. "자회사"의 범위 내부 슬롯 커뮤니티 규정에 따라 상장 회사의 자회사의 임원 및 직원은 "회사 내부자"로 간주되며 상장 회사의 자회사와 관련된 특정 문제는 상장 회사의 중요한 사실로 간주된다고 들었습니다.: A5. 자회사는 가장 최근의 연례 보안 보고서에 등재 된 회사입니다. 금융 상품 및 교환법)

FSA 웹 사이트의 관련 페이지 (일본어 만 해당)

Q6. 추월 또는 사교 행사를 통한 정보 수령 나는 회사 내에서 미공개 재료 사실을 상장 한 후 회사의 주식 또는 기타 관련 제품을 구매하거나 판매하는 경우 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 위반하는 회사의 직원입니다.: A6. 실수로 회사 내에서 듣는 사실은 상황에 따라 "업무 과정에서"배운 것으로 간주 될 수 있으므로 회사 내부자에 의해 내부자 슬롯 커뮤니티로 간주되면 정보의 수신자로 규정을받을 수 있습니다..

내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따른 슬롯 커뮤니티

Q1. 작은 이익 또는 손실의 경우 회사에 대한 미공개 자료 사실을 배우고 회사가 사실을 발표 한 후 판매 한 후 상장 회사의 주식을 구입 한 경우, 수만 개의 엔의 작은 이익을 얻었다면 여전히 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 위반 한 것입니까?: A1. 내부자 슬롯 커뮤니티가 발생한 이익 또는 다른 관련 사람이 자신의 임무를 수행하는 과정에서 상장 된 회사의 미공개 자료 사실을 배우는 경우, 사실이 공개되기 전에 상장 된 회사의 주식을 구매하거나 판매하는 경우, 이는 내부적 인 슬롯 커뮤니티를 권장하지 않는 경우, 이익은 상장 된 회사를 구매하거나 판매하는 경우, 이익은 상장 된 회사를 구매하거나 판매하는 경우. 아티브 이익이 JPY 40,000 일 때 금전적 페널티 명령이 발행되었습니다.

Q2. 1 주 (1 단위)와 같은 작은 슬롯 커뮤니티량의 경우 100 주 (1 단위)와 같은 소량의 주식 만 구매하거나 판매하는 경우, 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 위반하는 데 걸리게 될 것입니다.: A2. Whether a trade is insider trading has nothing to do with the volume traded. Even if it is only one unit, if a company insider or other person learns of an unpublished material fact of a listed company in the course of his/her duties and buys or sells shares of the listed company before the fact is made public, this is a violation of insider trading regulations unless an exemption is applicable. There have been cases where a recommendation for an administrative 구매 한 주식 수가 한 단위만큼 적은 곳에서 금전적 페널티 명령이 발행되었습니다.

Q3. 이익을 위해 판매되지 않은 주식의 경우 나는 회사에 대한 미공개 자료 사실을 배우고 나면 상장 회사의 주식을 구매했지만 자료 사실이 발표 된 후에 주식을 판매하지 않았다.: A3. 다른 요구 사항이 충족되는 한, 미공개 재료 사실에 대한 지식으로 초기 구매 시점에 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 위반하는 경우, 이후에 구매 한 주식을 계속 보유하더라도 내부자 슬롯 커뮤니티 위반이 중단되지 않습니다.

Q4. 불공정 한 이점을 얻는 목적 이외의 슬롯 커뮤니티 슬롯 커뮤니티의 목적이 자녀의 학비를 절약하고, 모기지 상환, 회사의 임원으로 임명 된 후 주식을 보유하거나, 장기 투자를 한 후, 미공개 재료 사실에 대한 지식으로 주식을 구매하거나 판매하는 내부 슬롯 커뮤니티를 구성합니까?: A4. 내부자 슬롯 커뮤니티는 회사 내부자 또는 정보 슬롯 커뮤니티를받지 않은 자료 사실에 대한 지식을 가지고있는 경우에 설정됩니다.

따라서, 회사 내부자 또는 정보 슬롯 커뮤니티 수신자는이 질문에 설명 된 목적으로 슬롯 커뮤니티 되더라도, 내부자 슬롯 커뮤니티 제한이 공개 될 때 내부자 슬롯 커뮤니티 제한이 해제되므로, 재료 사실이 구매되거나 판매 되든 상관없이 미리 확인하십시오..

Q5. 재무 발표시기에 슬롯 커뮤니티 상장 회사의 임원과 직원이 회사가 수입을 발표하기 직전 또는 직후에 회사의 주식을 슬롯 커뮤니티하는 것이 금지되어 있습니까?: A5. 법률에 따라, 귀하가 임원 또는 직원과 같은 상장 회사의 회사 내부자이더라도 회사가 재무 결과를 발표 직전이나 발표 직전에 회사의 주식 슬롯 커뮤니티를 금지하는 규칙은 없습니다..

그러나 내부자 슬롯 커뮤니티를 방지하기 위해 일부 상장 회사는 재무 발표 직전 또는 직후 회사의 주식 슬롯 커뮤니티를 금지하는 내부 규칙을 가지고 있습니다.

Q6. 임원 (직원) 주식 소유권 협회 나는 상장 된 회사의 임원 (직원)이며 미공개 자료 사실에 대한 지식이 있습니다.: A6. 정기적 인 고정 금액은 특정 수준의 계획에 따라 매월 1 백만 명 미만의 장교/직원이 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에서 면제됩니다. 미공개 자료 사실에 대한 지식으로 만든 주식 소유권 협회는 내부자 슬롯 커뮤니티 규정의 적용을받습니다.

반면에, 주식 소유권 협회에서 철수 한 주식의 판매는 회사의 주식을 적절하게 판매하고 내부자 슬롯 커뮤니티를 의심하지 않기 위해 "1의 Q1에 언급 된 포인트를 따르는 것이 유용합니다."

Q7. 누적 주식 투자 계획 ( "Ruito") 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따라 누적 주식 투자 계획에 의한 구매입니까?: A7. 위의 Q6의 임원 (직원) 주식 소유권 협회를 통한 정기적 인 고정 금액 구매와 유사하게, 누적 주식 투자 계획을 통한 구매도 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에서 면제됩니다.

Q8. 선물 및 상속 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따라 선물을 통해 상장 회사의 주식을 송금하거나 상속을 통한 주식을 인수합니까?: A8. 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따른 행위는 "구매 및 판매 등입니다. 이는 기타 유료 이체 또는 인수를 구매 및 판매하는 것을 의미합니다.

Q9. 주식 옵션 운동 나는 상장 된 회사를 위해 일하고 회사에 의해 주식을 획득했습니다.: A9. 주식 옵션으로 부여 된 주식 취득 권리 행사를 통한 주식 취득은 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에서 면제되며 미공개 자료 사실에 대한 지식에도 불구하고 가능합니다.

대조적으로, 주식 옵션을 통해 취득한 주식의 판매는 면제되지 않으므로, 당신이 당신이 당신의 권리를 행사하거나, 주식을 취득하거나, 주식을 인수하거나 판매 할 때에도 취득한 주식을 판매 할 수없는 경우가 있습니다.

Q10. 오프 마켓 OTC 슬롯 커뮤니티 및 Tostnet을 통한 슬롯 커뮤니티 내부 슬롯 커뮤니티 규정에 따라 오프 마켓 OTC 슬롯 커뮤니티 또는 TOSTNET를 통해 수행 된 상장 회사의 주식의 구매 및 판매입니까?: A10. OTC 슬롯 커뮤니티 또는 TOSTNET를 통해 수행 된 상장 회사의 구매 및 판매는 내부 슬롯 커뮤니티 규정의 적용을받을 수 있지만, 슬롯 커뮤니티와 관련된 두 당사자가 동일한 비공개 재료 사실에 대한 지식을 가지고있는 경우 규정에서 면제 될 수 있습니다.

내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따른 증권

Q1. 분수 주식 나는 한 단위에 따라 상장 된 회사의 주식을 보유하고 있습니다.: A1. 내부 슬롯 커뮤니티 규정에서 분수 주식의 구매 및 판매를 면제하는 조항이 없기 때문에, 상장 된 회사가 그러한 구매 요청에 대한 응답에 대한 응답에 대한 응답으로 분수 주식을 구매하는 경우, 한 단위 이상을 구성하는 것과 동일한 방식으로 주제로 간주됩니다 (192 조의 조치). 법), 이러한 슬롯 커뮤니티는 규정에서 면제됩니다.

Q2. ETFS 및 Equity Investment Trusts 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따라 ETF 및 주식 투자 신탁의 구매 및 판매가 있습니까?: A2. In principle, ETFs and equity investment trusts are not "specified securities, etc." subject to insider trading regulations. However, even ETFs and stock investment trusts may be subject to insider trading regulations as "specified securities, etc." if, for example, they are beneficial certificates of an investment trust that stipulates in its trust agreement that the trust assets are to be invested only in specified securities of a specific 보험 기사에서 동일한 것을 정의하는 투자 회사가 발행 한 회사 또는 투자 증권.

Q3. 비상장 회사가 발행 한 주식 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따라 "비상장 회사가 발행 한 주식 및"Phoenix Issues "입니까?: A3. 내부자 슬롯 커뮤니티 규정은 상장 된 회사가 발행 한 유가 증권으로 제한되기 때문에, 비상장 회사가 발행 한 주식은 원칙적으로 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따라 공급 규칙에 따라 번역 된 주식이 아니 었습니다. 아래 페이지에서 찾을 수 있습니다.

JSDA 규칙

Q4. "자회사 링크 된 주식"및 "연결된 자회사 회사"의 의미 자회사의 결정에 관한 사소한 사실을 지정하기위한 기준을 조사 할 때, 나는 "자회사 링크 된 주식"과 "자회사 연결 회사"(제 52 조, 안전성 슬롯 커뮤니티에 대한 제한에 대한 2 항)를 발견했습니다.: A4. 간단히 말해서, 상장 된 회사가 A와 B의 두 가지 유형의 주식을 발행 할 때, 회사의 이익은 A 주식 (일반 주식)에 대한 잉여의 배당원으로 사용되지만, B 주식에 대한 잉여금의 배당금은 특정 하위 주식의 이익을 기반으로합니다 "연결된 자회사 회사"라고 불렀습니다.

"연결된 자회사 회사"및 "자회사 연결 주식"의 정의는 각각 증권 슬롯 커뮤니티 등에 대한 제한에 대한 내각 사무소의 제 49 조 (XI) 및 제 52 조 (1) (XII)에 정의되어 있으며, 특정 세부 사항은 재무 적 도구의 순서와 계산서에 대한 조건에서 정의됩니다.

현재, 상장 회사가 발행 한 자회사 연결 주식이 없습니다.

재료 사실

Q1. 분기 별 재무 결과 분기 별 재무 결과에서, 재무 보고서에서 발표 된 예측과 비교하여 순 매출에 상당한 차이가 있었다.: A1. 재무 결과와 관련된 물질적 사실은 연간 산림에 차이가 있거나 순 매출, 현재 이익 또는 순이익에 대한 마지막 예측과 비교할 때 결과가있을 때 발생하는 것으로 생각되지만 분기 별 재무 결과에주의를 기울여야합니다.

예를 들어, 전체 회계 연도에 대한 판매 예측이 개정 될 것이라는 분기 별 재무 결과의 내용을 읽을 수 있다면, 이는 분기 매출에 대한 전체 회계 연도에 대한 판매 예측의 개정을 효과적으로 배운 것으로 간주 될 수 있습니다.

또한 분기 별 판매 예측 자체의 개정은 주가에 영향을 미칠 수 있으므로 이러한 사례는 반드시 바스켓 조항에서 면제 될 필요는 없습니다..

Q2. 주식 옵션 부여 우리는 장교와 직원들에게 주식 옵션을 부여하는 것을 고려하고 있습니다.: A2. 주식 취득 권한이 임원이나 직원에게 주식 옵션으로 부여되면 JPY 0에서 구독 가격을 설정하는 것이 일반적입니다.

Q3. 대표 이사, 대표 임원 및 이사의 변경 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따른 대표 이사 또는 대표 임원 또는 상장 회사의 이사를 변경하기로 한 결정은 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따른 자료 사실입니까?: A3. 대표 이사 또는 대표 임원을 변경하기위한 결정은 일반적으로 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따른 중대한 사실로 간주되지 않습니다.

예를 들어, 대표 이사가 강한 영향을 미치는 회사의 창립자 인 경우, 대표 이사의 사임이 주가에 영향을 줄 수 있으므로 투자 결정에 중대한 영향을 미치는 바구니 조항에 해당 할 수 있습니다..

Q4. 주주 혜택의 생성, 수정 또는 폐지 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따른 주주 혜택을 창출, 수정 또는 폐지하기로 한 상장 회사의 결정이 있습니까?: A4. 주주 혜택을 창출하거나 변경하기로 한 결정은 잉여적 사실, 주주 혜택을 창출, 변경 또는 폐지하기로 한 결정입니다. 그러나 대부분의 주주는 잉여의 혜택에 대한 혜택을 보유한 경우, 주주의 혜택을 유지하는 것은 아닙니다.

Q5. 상장 회사의 결정과 관련된 사소한 사실을 결정하기위한 기준 (비 정리 또는 통합 수치) 예를 들어, 상장 된 회사의 결정의 경우, "회사의 총 자산의 책 가치가 주식 슬롯 커뮤니티소에서 전적으로 소유 된 자회사 회사가되는 경우, 가장 최근의 비즈니스의 금액보다 훨씬 적은 금액은 30 %에 해당하는 금액입니다. 최근의 업무 연도 및 가장 최근의 업무 연도의 마지막 날 기준으로 주식 교환에서 전액 소유 자회사 회사가되는 회사의 순 매출은 해당 회사의 순 매출의 10 %에 해당하는 금액보다 적으며, 회사와 함께 수행 할 주식 교환은 사소한 사실에 대한 기준에 속하지 않을 것입니다 (제 166 조, 단락 2, 1 항, 1 항, 1 항, 1 항, 1 항, 1 항, 1 항.: A5. 그것들은 정리되지 않은 수치를 의미합니다.

자회사의 결정과 관련된 사소한 사실에 대한 기준에 대해, 법은 통합 수치를 언급하고있다. 다음과 같은 제한이 없습니다 위에서 언급 한 것과 마찬가지로 "기업 그룹의"이므로, 이는 정리되지 않은 기준으로 판단 될 수 있습니다.

그러나 상장 된 회사가 "지정된 회사 등"인 경우 자산 및 판매와 같은 재무 수치는 통합 수치를 참조해야합니다.

내부자 슬롯 커뮤니티 규정과 관련된 자료 사실 및 법률 및 규정의 목록은 아래 페이지를 참조하십시오.

"Kompura-kun"내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 대한 Q & A (일본어 만 해당)

Publication

Q1. 물질적 사실을 출판 한 직후 슬롯 커뮤니티 상장 된 회사 자체가 자체 주식을 취득하거나 회사와 관련된 회사가 회사가 물질적 사실을 발표 한 직후 회사 슬롯 커뮤니티를 취득한 경우 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 위반 하는가?: A1. 물질적 사실이 공개 된 후, 상장 된 회사의 슬롯 커뮤니티 주식은 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 위반하지는 않습니다. 회사, 특히 이사에 참여하여 회사의 주식을 적극적으로 슬롯 커뮤니티합니다.

이러한 이유로, TSE는 회사에 기업 정보를 공정하고시기 적절한 방식으로 광범위한 투자자에게 전달할 수 있도록 회사의 공정 및시기 적절한 방법에 대해 전적으로 고려해야한다고 상장 회사에 알렸다 (2004 년 1 월 16 일) 유가 증권 및 교환 법 집행 명령의 제 30 조에 따라 사전 IR 활동의 향상을 위해 ".

증권 교환법 (일본어 만)의 집행 명령 제 30 조에 따라 사전 IR 활동 강화 요청

Q2. 특종과 추측 기사 상장 회사의 중요한 사실에 관한 정보가 Scoop 기사 나 투기 기사를 통해 대중에게 알려진 경우, 내부자 슬롯 커뮤니티 규정과 관련하여 공개 된 것으로 간주되며,이 기사를 통해 자료를 배우고 상장 된 회사의 공유를 알게 될 것인가?: A2. 상장 회사의 중요한 사실의 "출판"은 법률에 의해 규정 된 방법에 의해 법적으로 수행되어야하므로 신문이나 기타 미디어의 특종이나 추측 기사가 출판되고 물질적 사실을 구성하는 정보가 공개되는 경우, 법률에 따라 "출판물에 대한"출판물 또는 다른 관련 인증인이 생명되지 않을 것입니다.

회사 내부자 또는 기타 관련 사람이 아닌 일반 독자는 규정의 적용을받지 않지만 회사 내부자 및 관련 사람은 상장 회사가 공개 발표를 할 때까지 상장 회사의 주식 슬롯 커뮤니티에서 제한됩니다..

Q3. 큰 주식 보유 보고서 대규모 주주 보고서가 제출되었으며, 이는 주요 주주의 변화가 발생했거나 통제 스테이크가 구입되었음을 나타냅니다 (대규모 주주 보고서 등에 대해 대중에게 알려진 경우).: A3. 비록 법률에 의해 규정 된 방법, 상장 회사가 주요 주주의 변경을 위해, 입찰 제안의 경우 지분을 구매하는 사람에 의해 "공개"가 필요하지만, 대규모 주주 보고서의 제출은 법률에 의해 규정 된 출판 방법에 포함되지 않습니다.

전자의 경우 정보가 회사 공지 서비스에 게시되었는지 여부와 후자를 위해 법에 의해 규정 된 방법, 예 : 입찰 제안에 대한 공개 통지를 통해 공개 발표가 이루어 졌는지 여부를 확인하십시오..

처벌

Q1. 내부자 슬롯 커뮤니티에 대한 처벌 내부자 슬롯 커뮤니티 규정 위반에 대한 처벌은 무엇입니까?: A1. 페널티는 최대 5 년 동안의 수감 또는 최대 JPY 5 백만의 벌금 또는 회사의 대리인, 대리인 또는 직원이 회사의 자금을 사용하여 내부 슬롯 커뮤니티 규정을 위반하는 경우, JPY 500 million의 벌금을 부과합니다..

내부자 슬롯 커뮤니티 규정 위반을 통해 얻은 부동산은 일반적으로 회사가 내부자 슬롯 커뮤니티를 통해 JPY 2 백만에 구매 한 주식을 판매함으로써 JPY 3 백만을 벌어 들인 경우 일반적으로 구성되어야합니다.

FUTHERMORE는 규정의 효율성을 보장하기위한 행정 조치로서 형사 처벌이 아니지만, 금융 서비스 기관은 자신의 의지에 따라 경제적 이익의 금액을 구매하거나 판매하여 내부 슬롯 커뮤니티 규정을 위반하는 사람에게 행정 금전적 벌금 지불 명령을 발행 할 것입니다. 그리고 국가 보물에게 지불해야합니다.

Q2. 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 대한 제한 법령 내부자 슬롯 커뮤니티 규정 위반을 위해 한계 동상이 언제 실행됩니까?: A2. 기소의 동상은 무역 날짜로부터 5 년입니다 (구매 또는 판매).

Q3. 행정 금전적 처벌과 형사 처벌의 관계 내부자 슬롯 커뮤니티 규정의 단일 위반에 행정 금전적 처벌과 형사 처벌이 적용될 수 있습니까?: A3. 법에 따라, 단일 위반은 행정 금전적 벌금과 형사 처벌의 대상이 될 수 있습니다. 185-8, 금융 상품 및 교환법 1 항).

내부 규칙

Q1. 내부 슬롯 커뮤니티 방지 규칙의 템플릿 및 예 최근 내부자 슬롯 커뮤니티 방지 규칙을 수정하기로 결정했습니다.: A1. COMLEC은 내부자 슬롯 커뮤니티 방지 규칙을위한 템플릿을 제공하지 않지만 "내부자 슬롯 커뮤니티 예방 규칙의 사례 북"을 게시했습니다.

공개 문서

Q2. 특정 시간에 회사 주식 슬롯 커뮤니티를 금지하는 내부 규칙 우리 회사는 임원과 직원이 회계 연도 종료 직후 또는 재무 발표 직후에 회사 주식 또는 기타 증권을 슬롯 커뮤니티하는 것을 금지하는 내부 규칙을 가지고있는 경우?: A2. 상장 기업의 50% 이상이 특정 기간 동안 회사의 슬롯 커뮤니티 주식을 금지하는 내부 규칙을 보유하고 있거나, 이런 일이 발생하지 않기위한 조치를 포함합니다.

특정 시간에 임원과 직원의 슬롯 커뮤니티에 대한 이러한 제한은 법률에 의해 요구되지 않지만, 그러한 규정을 수립함으로써 각 회사의 내부 규칙을 기반으로합니다. 지나치게 엄격한 제한을 피하면서 예방의 효과를 보장 할 수 있습니다.

Q3. 가족 구성원이 내부 규칙의 적용을 받아야하는지 여부 우리 회사는 임시 회사입니다.: A3. 상장 회사가 내부 규칙의 현재 규칙을 통해 임원 가족의 슬롯 커뮤니티를 통일 할 필요는 없지만 일부 회사는 내부 규칙에 따라 회사의 슬롯 커뮤니티를 자체적으로 결정하기를 원합니다..

내부 규칙에 따라 임원 (직원)의 내부자 슬롯 커뮤니티를 방지하기 위해 내부 규칙에 따라 정보 관리를 보장하는 것도 유용하여 미공개 자료 사실이 가족에게 전달되지 않고 J-IRISS에 등록하지 않도록 유용합니다 (아래 Q6 참조).

Q4. 내부 규칙 위반 우리 회사는 상장 된 회사이며, 우리는 회계 연도가 끝나기 직전에 회사의 주식 슬롯 커뮤니티를 금지하는 내부 규칙이 있습니다.: A4. 회사의 내부 규칙은 내부자 슬롯 커뮤니티를 방지하는 관점에서 확립되었지만 법에 따라 회계 연도 직전 또는 직후에 회사의 주식 슬롯 커뮤니티를 금지하는 규칙은 없습니다. 귀하는 회사에 대한 미공개 물질 사실을 알지 못하며 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 위반하지 않을 것입니다.

그러나 법률 및 규정 위반이 없더라도 회사 규칙 위반은 일반적으로 고용 규정 위반으로 징계 조치를 취할 수 있습니다.

Q5. 자회사의 임원을위한 보고서 "임원"은 "지정된 증권"(금융 상품 및 교환법 제 163 조)에 대한 슬롯 커뮤니티 보고서를 제출할 의무가 있으며 회사는 단기 슬롯 커뮤니티 이익을 반환하기 위해 "임원"을 요구할 수있는 규칙이 있습니다 (제 164 조).: A5. 슬롯 커뮤니티 보고서를 제출할 의무가 있고 단기 슬롯 커뮤니티 이익의 반환에 대한 청구의 적용을받는 관련 상장 회사의 임원 및 주요 주주*는 자회사의 임원이 아닌 회사의 임원으로 봉사해야합니다.

*A "주요 주주"는 자신의 이름 또는 다른 사람의 이름으로 모든 주주의 투표권을 10% 이상 보유하는 주주입니다 (요금 제 163 조, 금융 상품 및 교환법 1 항)..

Q6. j-iriss J-Iriss 란 무엇입니까?: A6. J-IRISS (일본-인더 등록 및 식별 지원 시스템)는 일본 증권 딜러 협회 (Japan Securities Dealers Association)가 운영하는 시스템으로, 상장 된 회사 및 동거자의 임원 및 직원의 의도하지 않은 내부자 슬롯 커뮤니티를 방지합니다.

J-IRISS에 대한 자세한 내용은 "기타 활동"페이지 또는 Japan Securities Dealers Association의 웹 사이트를 참조하십시오.

기타 활동
Japan Securities Dealers Association (일본어 만)

달리 명시되지 않는 한, 위의 Q & A의 내용은 회사 내부자 및 기타 관련 사람의 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 기반으로합니다 (금융 상품 및 교환 법 제 166 조)는 입찰 제안을위한 내부자 슬롯 커뮤니티 규정을 고려할 때 별도의 고려 사항이 필요할 수 있습니다.

위의 Q & A의 결론은 일반적인 논의이며, 위의 가정과는 다른 가정과 다른 사실이 위에있는 경우 다른 결론에 도달 할 수 있습니다..

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물질적 사실에 대한 지식 이전의 계약 및 계획

2015 년 9 월 16 일, 증권 슬롯 커뮤니티 제한에 관한 내각 사무실 조례는 수정되어 내부자 슬롯 커뮤니티 규정에서 면제 범위를 확대하여 물질적 사실에 대한 지식 이전에 계약/계획

내부자 슬롯 커뮤니티 규정에 따라, 미공개 재료 사실에 대한 지식을 가진 회사 내부자의 슬롯 커뮤니티는 금지되어있다.

자세한 내용은 아래에 제공된 FAQ 및 링크를 참조하십시오.