자기 규제 작전의 슬롯 나라
법적 재단
일본의 자체 규제 작업은 금융 상품 및 교환법 (FIEA)에 따라 정의되어있다. 다음과 같은 기사 및 내각 사무실 조례.
(84 조, FIEA 2 항)
- 금융 상품, 금융 지수 또는 옵션의 목록 및 상장과 관련된 비즈니스
- 회원/거래 참여의 조사, 법률, 교환 규칙 또는 정당하고 공평한 무역 원칙을 준수
- 금융 기기 시장에서 거래의 공정성을 보장하기 위해 필요한대로 내각 사무실 조례에 의해 지정된 기타 사업
(금융 상품 교환 등에 관한 내각 사무실 조례 7 조
- 금융 상품 시장의 회원/거래 참가자의 증권 또는 파생 상품 거래 시험
- 회원/거래 참여 자격 및 회원/거래 참여에 대한 징계 조치와 관련된 운영 시험
- 상장 회사에 대한 정보 공개 조사 및 상장 회사에 대한 징계 조치와 관련된 운영
- 지정된 자체 규제 작전과 관련된 규칙의 창조, 변경 또는 폐지 및 일반 회의 또는 일반 주주 회의를위한 Agernda 항목 생성과 관련된 규칙을 변경하는 것과 관련하여
특정 자체 규제 작업
일본 교환 규정 (JPX-R)의 자체 규제 운영은 주로 2 가지 범주, 발행인 준수 및 회원 준수로 나뉩니다.
발행자 준수는 현재 및 잠재적 인 상장 문제 및 제품의 적합성을 조사하고 조사하기위한 운영과 관련이 있습니다. 예비 문제가 상장 기준을 충족하는지 여부를 조사하고 상장 된 회사 규정 준수 작업을 결정하여 투자 기준 또는 투자자에게 알려져야합니다.
한편, 회원의 규정 준수는 거래를 감독하고 시장에서 적절한 행동을 보장하는 것이 포함됩니다. 거래 참가자 (도쿄 증권 거래소 또는 Osaka Exchange의 거래 플랫폼에 직접 액세스 할 수있는 중개 자격을 갖춘 브로커 딜러)는 공정하게 운영을 수행하거나 수행 할 수있는 자격을 갖추고 있습니다. 업무.
JPX-R의 자체 규제 작업의 각 영역에 대한 자세한 내용은 해당 페이지를 참조하십시오.