슬롯 나라 (ETNS)에 대한 지침
ETN 리스팅 기준
ETN을 나열 할 때 적용되는 슬롯 나라 시험 기준, 적시 공개 기준 및 상장 기준은 "ETN 슬롯 나라에 대한 지침"및 "ETN 리스팅 시스템 오버 뷰"아래에 설명되어 있습니다.
| ETN 슬롯 나라에 대한 지침 |  |
|---|---|
| ETN 리스팅 시스템 개요 (일본어) | |
| ETN 슬롯 나라 시스템 개요 (영어) | |
- 규정의 약어는 다음과 같습니다.
규정 : 증권 상장 규정
집행 규칙 : 증권 상장 규정에 대한 집행 규칙
ETNS와 관련된 슬롯 나라 응용 프로그램
슬롯 나라 신청 날짜에 제출 해야하는 ETN 슬롯 나라 신청서 문서는 다음과 같습니다.
(참고)
- ･ 각 문서의 서명은 항목 9의 고용 증명서에 나열된 "적절한 권한의 사람"에 속하는 사람의 서명이어야합니다.
| 아니오. | 문서 제출 |
하드 copy |
아니오 사본 |
마감일 | 기본 제출 | 비고 | 양식 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 외국 지표 추적 신탁 수혜자 증명서에 대한 상장 계약 (양식 3-13) | ✔ | 1 | 상장 승인 날짜 전 영업일까지 | 규칙 942, 규정 1 항 및 집행 규칙의 규칙 932 | TSE에 의해 지정 |  |
|
| 2 | 보안 초기 슬롯 나라에 대한 신청서 | ✔ | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 933의 단락 1, 집행 규칙 1 항. | TSE에 의해 지정 | |
|
 |
||||||||
| 3 | 보안의 초기 슬롯 나라을위한 신청서에 대한 수정 통지 | ✔ | 1 | 보안의 초기 슬롯 나라에 대한 신청서를 수정할 때 | 규칙 944, 규정 및 규칙 933의 단락 1, 집행 규칙 1 항. | TSE에 의해 지정 | |
|
| 4 | 초기 슬롯 나라 응용 프로그램에 관한 서면 맹세 (양식 3-14) | ✔ | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 933의 단락 1, 집행 규칙 2 항 | TSE에 의해 지정 | |
|
| 5 | 지표와 관련된 다음 항목 A에서 D에 제공된 문서 : |
1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 934의 2 항, 집행 규칙의 항목 1 | 1 | - | - | |
| 6 | 초기 상장 신청 문제와 관련된 확인 항목이 포함 된 문서 | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 2 항 및 규정 6 항 | 참조 | |
||
| 7 | 외국 ETN의 발행 계약 또는 발행 프로그램은 초기 상장 응용 프로그램 문제의 승인 된 보안 또는 유사한 문서 및 초기 상장 응용 프로그램 문제 및 TSE (COPY)가 필요하다고 간주되는 기타 문서와 관련된 신뢰 계약입니다. | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 934, 집행 규칙의 항목 3의 단락 2 및 단락 4 | - | - | ||
| 8 | 대리인이 "에 언급 한 것을 인증하는 문서보안 초기 슬롯 나라에 대한 신청서"초기 슬롯 나라 응용 프로그램 문제의 슬롯 나라에 관한 적절한 권한이 있습니다 | ✔ | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 934, 항목 4, 하위 항목 a, 집행 규칙 | - | - | |
| 9 | 규정의 규칙 950에 따라 초기 상장 신청서와 관련된 ETNJDR의 발행자 등이 임명되었거나 회사가 상기 대리인 등으로부터받은 비공식적 인 상관이 있음을 증명하는 문서. | ✔ | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 934, 항목 4, 집행 규칙의 하위 항목 B | - | - | |
| 10 | 초기 상장 신청 문제와 관련하여 초기 상장 신청 문제와 관련된 승인 된 보안 인 ETN의 발행에 관한 승인, 승인, 허가, 통지 또는 유사한 요구 사항을 제공하는 문서는 초기 상장 신청 문제와 관련된 ETN이 발생한 국가 또는 지역의 규정 (카피)에 따라 얻은 국가 또는 지역의 규정을 제공한다는 문서를 제공합니다. | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 934, 항목 4, 집행 규칙의 하위 항목 C | - | - | ||
| 11 | 초기 상장 응용 프로그램 문제 (COPY)와 관련된 지원 회원 인 거래 참가자의 신청서 서면 인증. | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 934, 항목 4, 집행 규칙의 하위 항목 d | - | - | ||
| 12 | 지난 3 년 동안 계정 상태를 진술하는 문서 | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 934의 2 항, 집행 규칙의 항목 5 | 2 | - | - | |
| 13 | 규칙 944, 규정 3 항의 조항에 규정 된 보증에 의해 가정 된 문서 | ✔ | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 935, 단락 2, 항목 1, 2 및 5 항의 단락 3의 단락 | 3 | 참조 | |
| 14 | 보증과 관련된 지난 3 년 동안 계정 상태를 진술하는 문서 | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 935, 단락 2, 집행 규칙 3 항 3 항 | 위와 동일 | - | - | |
| 15 | 보증의 세부 사항을 명시하는 서면 문서 (항목 7 (발행 계약, 발행 프로그램 등)에 참조 된 문서에 설명되어있는 경우 제출이 필요하지 않습니다) | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 935, 단락 2, 집행 규칙의 항목 4 | 위와 동일 | - | - | |
| 16 | 증권 등록 명세서 및 첨부 된 문서 (copy) | 2 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 항목 1, 하위 항목 a의 하위 항목 | 4 | - | - | |
| 17 | 증권 등록의 효과 통지 (copy) | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 항목 1, 하위 항목 b | 위와 동일 | - | - | |
| 18 | 증권 통지 (사본)*개정 포함 | 2 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 항목 1, 집행 규칙의 하위 항목 C | 위와 동일 | - | - | |
| 19 | 등록 안내서 (카피) *잠정 등록 안내서 포함 |
2 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 항목 1, 집행 규칙의 하위 항목 D. | 위와 동일 | - | - | |
| 20 | 증권 보고서 및 문서 첨부 된 문서 (copy) | 2 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 항목 2, 하위 항목 a | 5 | - | - | |
| 21 | 임시 보고서 (사본)*수정안 포함 | 2 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 항목 2, 하위 항목 B, 하위 항목 B | 위와 동일 | - | - | |
| 22 | 분기 별 보고서 (사본)*수정안 포함 | 2 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 항목 2, 집행 규칙의 하위 항목 C | 위와 동일 | - | - | |
| 23 | 특별 보고서 (사본)*수정안 포함 | 2 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 항목 2, 하위 항목 D | 위와 동일 | - | - | |
| 24 | 공모 또는 2 차 오퍼링의 실행 통지 | ✔ | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 집행 규칙의 항목 3 | 6 | - | - |
| 25 | 그러한 외국 지표를 간략히 설명하는 문서 신탁 호의적 인증서 | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 및 규칙 937, 단락 1, 집행 규칙의 항목 4 | 7 | - | - | |
| 26 | 신청자가 범죄 요소와 관련이 없다는 서면 확인 | ✔ | 1 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 6 항 | 참조 | |
|
| 27 | 증권 보고서 (초안) | 2 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 6 항 | - | - | ||
| 28 | 증권 등록 명세서 (초안) | 2 | 응용 프로그램 슬롯 나라 | 규칙 944, 규정 6 항 | - | - |
- 이것은 인디언 리스팅 응용 프로그램과 관련된 지표의 계산 엔티티가 발생하는 경우 불필요합니다.
- 발행자 자체가 상환 보증을 수행하는 경우에 제한됩니다.
- 발행인이 상환 자체를 보증하는 경우, 자발적 보증을 제공하는 경우, 그러한 자발적 보증과 관련된 문서의 제출이 필요합니다..
- - 총리 등의 초기 상장 신청 문제의 제물 또는 2 차 제물에 관한 통지 또는 통지가 제출되는 경우 (법률에 의해 총리의 권한을 부여하는 총리 또는 이에 따라 사업가에 해당하는 날짜 직전의 해당 기간 이후의 총리 또는 단체를 참조하십시오). 상장일까지.
- 개정 증권 등록 명세서 포함. - - 문서가 총리에 제출 된 사건으로 제한됩니다. 기간 동안 사업 연도가 끝나기 1 년 전부터 초기 상장 신청 날짜 직전에 상장일까지 해당 날짜 이후의 기간 동안..
- 수정안 포함 - 초기 상장 응용 프로그램과 관련하여 오퍼링 또는 2 차 오퍼링이 수행 된 경우에 제한됩니다.
- ETNJDR의 개요를 포함하는 제품 개요와 초기 상장 응용 프로그램 문제의 세부 사항은 자발적입니다.